序号

当事人名称

行政处罚
决定书文号

违法行为类型

行政处罚内容

作出行政处罚
决定机关名称

作出行政处罚
决定日期

公示期限

备注

1

中国光大银行股份有限公司

银罚决字〔2024〕31号

1.违反账户管理规定；

2.违反清算管理规定；

3.违反反假货币业务管理规定；

4.违反人民币流通管理规定；

5.占压财政存款或者资金；

6.违反国库科目设置和使用规定；

7.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；

8.未按规定履行客户身份识别义务；

9.未按规定保存客户身份资料和交易记录；

10.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；

11.与身份不明的客户进行交易。

警告，没收违法所得201.77033万元，罚款1677.06009万元

中国人民银行

2024年12月30日

五年

2

于某一（时任光大银行法律合规部副总经理兼反洗钱管理中心总经理）

银罚决字〔2024〕32号

对中国光大银行股份有限公司以下违法行为负有责任：

1.违反账户管理规定；

2.未按规定履行客户身份识别义务；

3.未按规定保存客户身份资料和交易记录：

4.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。

警告，罚款18万元

中国人民银行

2024年12月30日

五年

3

陈某薇（时任光大银行电子银行部云缴费事业中心高级业务总监）

银罚决字〔2024〕33号

对中国光大银行股份有限公司以下违法行为负有责任：

违反清算管理规定。

警告，罚款5万元

中国人民银行

2024年12月30日

五年

4

曾某（时任光大银行北京分行电子银行部云缴费产品处副处长）

银罚决字〔2024〕34号

对中国光大银行股份有限公司以下违法行为负有责任：

违反清算管理规定。

警告，罚款5万元

中国人民银行

2024年12月30日

五年

5

蔡某杰（时任光大银行数字金融部联席总经理）

银罚决字〔2024〕35号

对中国光大银行股份有限公司以下违法行为负有责任：

违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。

罚款11.1万元

中国人民银行

2024年12月30日

五年

6

魏某（时任光大银行信用卡中心审批部总经理）

银罚决字〔2024〕36号

对中国光大银行股份有限公司以下违法行为负有责任：

违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。

罚款15万元

中国人民银行

2024年12月30日

五年

7

柴某军（时任光大银行信用卡中心副总经理）

银罚决字〔2024〕37号

对中国光大银行股份有限公司以下违法行为负有责任：

1.未按规定履行客户身份识别义务；

2.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。

罚款4.5万元

中国人民银行

2024年12月30日

五年

8

王某兵（时任光大银行公司业务部副总经理）

银罚决字〔2024〕38号

对中国光大银行股份有限公司以下违法行为负有责任：

未按规定履行客户身份识别义务。

罚款3.5万元

中国人民银行

2024年12月30日

五年

9

张某宁（时任光大银行零售与财富管理部副总经理）

银罚决字〔2024〕39号

对中国光大银行股份有限公司以下违法行为负有责任：

未按规定履行客户身份识别义务。

罚款3.5万元

中国人民银行

2024年12月30日

五年

10

王某林（时任光大银行数字金融部总经理）

银罚决字〔2024〕40号

对中国光大银行股份有限公司以下违法行为负有责任：

1.未按规定履行客户身份识别义务；

2.与身份不明的客户进行交易。

罚款4.5万元

中国人民银行

2024年12月30日

五年

11

郭某（时任光大银行零售与财富管理部副总经理）

银罚决字〔2024〕41号

对中国光大银行股份有限公司以下违法行为负有责任：

未按规定履行客户身份识别义务。

罚款1万元

中国人民银行

2024年12月30日

五年

12

王某（时任光大银行信息科技部数据服务中心副总经理）

银罚决字〔2024〕42号

对中国光大银行股份有限公司以下违法行为负有责任：

未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。

罚款3.5万元

中国人民银行

2024年12月30日

五年

13

苏某宇（时任光大银行运营管理部副总经理）

银罚决字〔2024〕43号

对中国光大银行股份有限公司以下违法行为负有责任：

与身份不明的客户进行交易。

罚款1万元

中国人民银行

2024年12月30日

五年