序号

当事人名称

行政处罚
决定书文号

违法行为类型

行政处罚内容

作出行政处罚
决定机关名称

作出行政处罚
决定日期

公示期限

备注

1

中国农业银行股份有限公司

银罚决字〔2024〕67号

1.违反账户管理规定；

2.违反清算管理规定；

3.违反特约商户实名制管理规定；

4.违反反假货币业务管理规定；

5.违反人民币流通管理规定；

6.违反国库科目设置和使用规定;

7.占压财政存款或者资金；

8.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；

9.未按规定履行客户身份识别义务；

10.未按规定保存客户身份资料和交易记录；

11.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；

12.与身份不明的客户进行交易。

警告，没收违法所得487.594705万元，罚款4672.941544万元

中国人民银行

2024年12月30日

五年

2

姜某（时任中国农业银行股份有限公司运营管理部对公运营管理处专家）

银罚决字〔2024〕68号

对中国农业银行股份有限公司以下违法行为负有责任：

违反账户管理规定。

警告，罚款5万元

中国人民银行

2024年12月30日

五年

3

周某（时任中国农业银行股份有限公司个人金融部支付与账户营销处专家）

银罚决字〔2024〕69号

对中国农业银行股份有限公司以下违法行为负有责任：

违反账户管理规定。

警告，罚款5万元

中国人民银行

2024年12月30日

五年

4

王某华（时任中国农业银行股份有限公司运营管理部零售运营管理处副处长）

银罚决字〔2024〕70号

对中国农业银行股份有限公司以下违法行为负有责任：

违反账户管理规定。

警告，罚款10万元

中国人民银行

2024年12月30日

五年

5

王某东（时任中国农业银行股份有限公司网络金融部风险合规处处长）

银罚决字〔2024〕71号

对中国农业银行股份有限公司以下违法行为负有责任：

违反账户管理规定。

警告，罚款10万元

中国人民银行

2024年12月30日

五年

6

彭某佑（时任中国农业银行股份有限公司公司业务部总经理）

银罚决字〔2024〕72号

对中国农业银行股份有限公司以下违法行为负有责任：

违反清算管理规定。

警告，罚款10万元

中国人民银行

2024年12月30日

五年

7

杨某荣（时任中国农业银行股份有限公司网络金融部总经理）

银罚决字〔2024〕73号

对中国农业银行股份有限公司以下违法行为负有责任：

违反清算管理规定。

警告，罚款10万元

中国人民银行

2024年12月30日

五年

8

王某（时任中国农业银行股份有限公司信用卡中心商户发展部专家）

银罚决字〔2024〕74号

对中国农业银行股份有限公司以下违法行为负有责任：

违反特约商户实名制管理规定。

警告，罚款5万元

中国人民银行

2024年12月30日

五年

9

朱某雯（时任中国农业银行股份有限公司信用卡中心风险监控中心资深专员）

银罚决字〔2024〕75号

对中国农业银行股份有限公司以下违法行为负有责任：

违反特约商户实名制管理规定。

警告，罚款5万元

中国人民银行

2024年12月30日

五年

10

付某勇（时任中国农业银行股份有限公司信用卡中心风险监控中心总经理（处长））

银罚决字〔2024〕76号

对中国农业银行股份有限公司以下违法行为负有责任：

违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。

罚款8万元

中国人民银行

2024年12月30日

五年

11

刘某洁（时任中国农业银行股份有限公司个人信贷部资深专员）

银罚决字〔2024〕77号

对中国农业银行股份有限公司以下违法行为负有责任：

违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。

罚款10万元

中国人民银行

2024年12月30日

五年

12

程某（时任中国农业银行股份有限公司总行研发中心成都研发部开发一部普惠/三农金融二组组长）

银罚决字〔2024〕78号

对中国农业银行股份有限公司以下违法行为负有责任：

违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。

罚款2.8万元

中国人民银行

2024年12月30日

五年

13

刘某（时任中国农业银行股份有限公司个人金融部副总经理）

银罚决字〔2024〕79号

对中国农业银行股份有限公司以下违法行为负有责任：

未按规定履行客户身份识别义务。

罚款3.5万元

中国人民银行

2024年12月30日

五年

14

刘某文（时任中国农业银行股份有限公司普惠金融事业部副总经理）

银罚决字〔2024〕80号

对中国农业银行股份有限公司以下违法行为负有责任：

1.未按规定履行客户身份识别义务；

2.与身份不明的客户进行交易。

罚款4.5万元

中国人民银行

2024年12月30日

五年

15

薛某芹（时任中国农业银行股份有限公司信用卡中心总裁）

银罚决字〔2024〕81号

对中国农业银行股份有限公司以下违法行为负有责任：

1.未按规定履行客户身份识别义务；

2.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。

罚款6万元

中国人民银行

2024年12月30日

五年

16

程某（时任中国农业银行股份有限公司内控合规监督部高级专家）

银罚决字〔2024〕82号

对中国农业银行股份有限公司以下违法行为负有责任：

1.未按规定履行客户身份识别义务；

2.未按规定保存客户身份资料和交易记录；

3.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。

罚款10.5万元

中国人民银行

2024年12月30日

五年

17

吴某奕（时任中国农业银行股份有限公司托管业务部副总经理）

银罚决字〔2024〕83号

对中国农业银行股份有限公司以下违法行为负有责任：

未按规定履行客户身份识别义务。

罚款3.5万元

中国人民银行

2024年12月30日

五年

18

史某刚（时任中国农业银行股份有限公司私人银行部高级专家）

银罚决字〔2024〕84号

对中国农业银行股份有限公司以下违法行为负有责任：

未按规定履行客户身份识别义务。

罚款3.5万元

中国人民银行

2024年12月30日

五年

19

刘某（时任中国农业银行股份有限公司公司业务部副总经理）

银罚决字〔2024〕85号

对中国农业银行股份有限公司以下违法行为负有责任：

未按规定履行客户身份识别义务。

罚款1万元

中国人民银行

2024年12月30日

五年

20

沈某（时任中国农业银行股份有限公司网络金融部高级专家）

银罚决字〔2024〕86号

对中国农业银行股份有限公司以下违法行为负有责任：

未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。

罚款1万元

中国人民银行

2024年12月30日

五年

21

杨某强（时任中国农业银行股份有限公司个人金融部副总经理）

银罚决字〔2024〕87号

对中国农业银行股份有限公司以下违法行为负有责任：

未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。

罚款1万元

中国人民银行

2024年12月30日

五年