序号

当事人名称

行政处罚
决定书文号

违法行为类型

行政处罚内容

作出行政处罚
决定机关名称

作出行政处罚
决定日期

公示期限

备注

1

华夏银行股份有限公司

银罚决字〔2025〕75号

1.违反账户管理规定；

2.违反清算管理规定；

3.违反收单业务管理规定；

4.违反反假货币业务管理规定；

5.违反人民币流通管理规定；

6.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；

7.未按规定履行客户身份识别义务；

8.未按规定保存客户身份资料和交易记录；

9.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；

10.与身份不明的客户进行交易。

警告，没收违法所得15.456791万元，罚款1365.5万元

中国人民银行

2025年11月26日

五年

2

王某（华夏银行股份有限公司运营管理部）

银罚决字〔2025〕76号

对华夏银行股份有限公司以下违法行为负有责任：

违反账户管理规定。

警告，罚款5万元

中国人民银行

2025年11月26日

五年

3

李某（华夏银行股份有限公司个人业务部）

银罚决字〔2025〕77号

对华夏银行股份有限公司以下违法行为负有责任：

1.违反收单业务管理规定；

2.与身份不明的客户进行交易。

警告，罚款6万元

中国人民银行

2025年11月26日

五年

4

肖某（华夏银行股份有限公司个人业务部）

银罚决字〔2025〕78号

对华夏银行股份有限公司以下违法行为负有责任：

违反收单业务管理规定。

警告，罚款13万元

中国人民银行

2025年11月26日

五年

5

张某（华夏银行股份有限公司信用卡中心资产管理部）

银罚决字〔2025〕79号

对华夏银行股份有限公司以下违法行为负有责任：

违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。

罚款8万元

中国人民银行

2025年11月26日

五年

6

江某（华夏银行股份有限公司信用卡中心）

银罚决字〔2025〕80号

对华夏银行股份有限公司以下违法行为负有责任：

违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。

罚款1万元

中国人民银行

2025年11月26日

五年

7

雷某（华夏银行股份有限公司信息科技部）

银罚决字〔2025〕81号

对华夏银行股份有限公司以下违法行为负有责任：

违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。

罚款7万元

中国人民银行

2025年11月26日

五年

8

寻某（华夏银行股份有限公司个人业务部）

银罚决字〔2025〕82号

对华夏银行股份有限公司以下违法行为负有责任：

违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。

罚款7万元

中国人民银行

2025年11月26日

五年

9

耿某福（华夏银行股份有限公司法律合规部）

银罚决字〔2025〕83号

对华夏银行股份有限公司以下违法行为负有责任：

1.未按规定履行客户身份识别义务；

2.未按规定保存客户身份资料和交易记录；

3.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。

罚款8万元

中国人民银行

2025年11月26日

五年