序号

当事人名称

行政处罚
决定书文号

违法行为类型

行政处罚内容

作出行政处罚
决定机关名称

作出行政处罚
决定日期

公示期限

备注

1

北京银行股份有限公司

银罚决字〔2025〕84号

1.违反账户管理规定；

2.违反收单业务管理规定；

3.违反代收业务管理规定；

4.违反反假货币业务管理规定；

5.占压财政存款或者资金；

6.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；

7.未按规定履行客户身份识别义务；

8.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；

9.与身份不明的客户进行交易。

警告，没收违法所得1886.3元，罚款2526.85万元

中国人民银行

2025年11月26日

五年

2

李某（北京银行股份有限公司运营管理部）

银罚决字〔2025〕85号

对北京银行股份有限公司以下违法行为负有责任：

1.违反账户管理规定；

2.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。

警告，罚款8.5万元

中国人民银行

2025年11月26日

五年

3

侯某（北京银行股份有限公司零售银行部）

银罚决字〔2025〕86号

对北京银行股份有限公司以下违法行为负有责任：

1.违反收单业务管理规定；

2.违反代收业务管理规定；

3.未按规定履行客户身份识别义务；

4.与身份不明的客户进行交易。

警告，罚款21万元

中国人民银行

2025年11月26日

五年

4

王某（北京银行股份有限公司电子银行部）

银罚决字〔2025〕87号

对北京银行股份有限公司以下违法行为负有责任：

1.违反收单业务管理规定；

2.未按规定履行客户身份识别义务。

警告，罚款10万元

中国人民银行

2025年11月26日

五年

5

赵某（北京银行股份有限公司运营管理部）

银罚决字〔2025〕88号

对北京银行股份有限公司以下违法行为负有责任：

违反反假货币业务管理规定。

警告，罚款19.5万元

中国人民银行

2025年11月26日

五年

6

王某（北京银行股份有限公司信用卡中心风险管理部）

银罚决字〔2025〕89号

对北京银行股份有限公司以下违法行为负有责任：

违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。

罚款4万元

中国人民银行

2025年11月26日

五年

7

张某（北京银行股份有限公司个人信贷部（原个贷管理部））

银罚决字〔2025〕90号

对北京银行股份有限公司以下违法行为负有责任：

违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。

罚款8万元

中国人民银行

2025年11月26日

五年

8

窦某娜（北京银行股份有限公司法律合规部）

银罚决字〔2025〕91号

对北京银行股份有限公司以下违法行为负有责任：

1.未按规定履行客户身份识别义务；

2.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。

罚款5.5万元

中国人民银行

2025年11月26日

五年

9

贺某（北京银行股份有限公司公司银行部）

银罚决字〔2025〕92号

对北京银行股份有限公司以下违法行为负有责任：

未按规定履行客户身份识别义务。

罚款1万元

中国人民银行

2025年11月26日

五年

10

王某欣（北京银行股份有限公司信用卡中心）

银罚决字〔2025〕93号

对北京银行股份有限公司以下违法行为负有责任：

未按规定履行客户身份识别义务。

罚款3.5万元

中国人民银行

2025年11月26日

五年

11

鲁某平（北京银行股份有限公司交易银行部）

银罚决字〔2025〕94号

对北京银行股份有限公司以下违法行为负有责任：

未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。

罚款3.5万元

中国人民银行

2025年11月26日

五年

12

杨某广（北京银行股份有限公司个人信贷部）

银罚决字〔2025〕95号

对北京银行股份有限公司以下违法行为负有责任：

未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。

罚款2万元

中国人民银行

2025年11月26日

五年